关于印发《仙游县档案局关于推广随机抽查规范事中事后监管实施方案》的通知

各乡镇人民政府、办事处、管委会，县直各单位：  

　　为贯彻落实福建省政府办公厅《关于推广随机抽查机制规范事中事后监管的实施意见》（闽政办〔2015〕151号）和关于加快推进全县“双随机一公开”监管工作的通知》（仙审改办〔2017〕1号）文件精神，我局着力推行档案监管“双随机”抽查工作机制，研究制定了《仙游县局关于推广随机抽查规范事中事后监管实施方案》，现印发给你们，请结合实际认真组织实施。

　　（此文件主动公开）

　　仙游县档案局

　　2017年5月30日

　　　仙游县档案局关于推广随机抽查

　　　　规范事中事后监管实施方案

　　按照省政府办公厅《关于推广随即抽查机制规范事中事后监管的实施意见》（闽政办〔2015〕151号）和 《关于加快推进全县“双随机一公开”监管工作的通知》（仙审改办〔2017〕1号）要求，为加速“依法治档”进程，规范档案执法监督检查，创新档案管理方式，特制定本实施方案。 

　　一、总体目标 

　　通过建立健全科学的随机抽查机制，转变档案行政监督检查方式，提升档案监管效能，切实规范档案执法行为，解决档案行政管理中存在的检查随意、执法不公等问题，减少和杜绝档案部门不作为、乱作为现象，增强档案部门贯彻执行档案法律法规的自觉性，推动档案治理体系创新发展。

　　二、基本原则 

　　（一）坚持依法管档

　　严格执行有关档案法律法规规章，落实监管责任，确保事中事后监管有序进行，逐步推进随机抽查制度化、规范化。    

　　（二）坚持公开透明

　　随机抽查实行事项公开、制度公开、程序公开、结果公开，保障检查对象规则平等、权利平等、机会平等。

　　（三）坚持公正高效

　　严格按照执法程序，规范行政权力运行，依法保障监管主体的合法权利，切实做到文明执法，提升监管效能，减轻检查对象负担，优化执法环境。

　　三、主要任务 

　　（一）明确随机抽查事项清单 

　　按照相关法律法规规章的规定和仙游县档案局“权力清单”的内容，仙游县档案局随机抽查事项为：本县行政区域机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作监督，对贯彻实施档案法规的监督检查。随机抽查事项根据“权力清单”事项的变化进行调整。 （二）依法确定随机抽查主体 

　　1. 确定随机抽查检查对象 

　　县档案局根据公布的随机抽查事项清单，建立随机抽查检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。随机抽查检查对象为：本行政区域内各机关、团体、企事业单位和其他组织。县档案局监督指导股根据机构设置情况建立和更新检查对象名录库，并负责维护和更新，每年从中随机抽取检查对象。

　　2. 确定随机抽查执法人员 

　　县档案局建立执法检查人员名录库，执法检查人员从取得行政执法证的工作人员中选取，开展随机检查时，检查组成员不少于2人，视检查对象情况适当增减。执法检查人员名录库由县档案局监督指导股负责维护和更新，如遇执法检查人员工作调动或退休，则实行“递补”机制，另行遴选补充，使执法人员名录库保持相对固定的人员数量。

　　（三）抓好“双随机”抽查工作实施 

　　1. 建立随机抽查程序和方法 

　　县档案局应根据当年工作计划，于年初提出抽查方案并通过摇号等方式产生抽查对象和执法检查人员。按照方案中的比例，从执法检查人员名录库中抽取人员组成执法检查组，制作检查日程和人员安排表。 如人员因客观原因无法参加检查，或执法检查人员因与检查对象有利害关系应回避时，仍应采取抽取方式产生替补人员。对同一抽查对象实施检查，选派人员不得少于2人，职能股室可根据实际需要决定是否抽取专业人员配合检查。

　　为确保抽查程序公平公正公开，职能股室应共同负责现场抽取，条件成熟时可探索建立邀请人大代表、政协委员、第三方评价机构代表等到现场监督抽查的工作机制。抽取过程应将抽取时间、人员、对象、结果等信息如实完整记录，确保全程留痕，责任可追溯。

　　2. 合理确定抽查比例和频次

　　根据抽查对象中各部门、各单位的档案工作实际，既保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民，每年抽取的数量控制在对象总量的10%左右，年度检查频次不得少于1次，对投诉较多或有严重违法违规迹象的抽查对象主体要加大抽查力度。 

　　3. 探索开展联合抽查

　　县档案局在开展全县范围内的随机抽查时，应积极探索联合抽查机制。根据检查工作需要，县档案局可从县直机关相关部门的执法检查人员名录库中随机抽调执法检查人员，组成联合检查组开展抽查。 

　　4. 规范现场检查方法 

　　现场检查前要制定现场检查计划，要在抽查事项中明确检查的重点内容。现场检查时，要主动出示证件、告知执法内容，做到规范、文明执法检查。要做好监督检查记录，涉嫌违法违纪的还要做好现场取证、制作询问笔录。现场检查结束后，执法检查人员要对检查情况进行评议并现场向检查对象反馈。 

　　5. 加强抽查结果运用 

　　建立“一抽查一通报”制度，随机抽查工作结束后，县档案局应将检查情况进行通报和公布。对抽查中发现的问题，进行登记并督促有关单位按期整改到位。对违法违规的行为和情形，要根据《档案法》、《档案管理违法违纪行为处分规定》、《福建省档案条例》等有关法律法规规章，依法立案查处或及时移送相关部门查办，做到“惩处一例警示一片”。

　　四、工作要求 

　　（一）加强领导

　　县档案局成立“随机抽查规范事中事后监管工作领导小组”，由局长曾朝霞担任组长，副局长黄懿娴任副组长，成员由各股室负责人组成，领导小组下设办公室，由谢秀丽任主任，具体负责日常事务。形成主要领导负总责、分管领导亲自抓、业务股室具体实施的机制。同时，充实并合理调配一线执法检查力量，为落实随机抽查工作提供必要经费保障。 

　　（二）强化责任

　　要进一步增强责任意识，加强事中事后监管，切实履行法定职责。 各相关股室要按照领导小组的要求，将检查工作落实到人。要加强协调配合，相互监督、相互促进，共同做好随机抽查工作。 

　　（三）加大培训

　　加强“双随机”抽查业务培训和交流，转变执法理念，增强执法能力，总结交流执法经验，逐步完善随机抽查的执法模式和方法。每年至少安排一次集中法制学习。通过专家讲座、交流学习、专题培训等方式多途径多渠道加强培训力度，提升培训效果。

　　附件：1. 仙游县档案局随机抽查事项清单 

　　    2. 仙游县档案局推广随机抽查完善事中事后监管实施细则（试行） 

　    　3. 仙游县档案局随机抽查检查对象名录库 

　　    4. 仙游县档案局检查人员名录库 

　　附件1

　　仙游县档案局随机抽查事项清单

　　附件2

　　仙游县档案局推广随机抽查

　　完善事中事后监管实施细则（试行）

　　一、对贯彻实施档案法规的监督检查

　　（一）监督检查对象

　　各乡镇（街道）、管委会、县直机关、团体、企事业单位和其他组织；

　　（二）监督检查内容

　　1. 各乡镇（街道）、管委会、县直机关、团体、企事业单位和其他组织是否贯彻执行《档案法》、《档案法实施办法》、《福建省档案条例》等相关法律法规；

　　2. 各乡镇（街道）、管委会、县直机关、团体、企事业单位和其他组织是否存在档案违法违纪的行为或情形。

　　（三）监督检查方式

　　1. 每年从随机抽查检查对象名录库中随机抽查10%的单位；

　　2. 根据安全隐患大、档案工作较为薄弱的情况组织专项检查。

　　（四）监督检查程序

　　1. 县档案局对监督检查对象实施随机检查，每年不少于1次。检查前提前告知被检查单位，检查时由2名以上档案行政执法人员参加，出示有效证件，采取听取汇报、查阅资料、核查现场等方式进行检查，检查情况向被检查单位现场反馈。被检查单位应指定有关人员配合档案部门的检查工作，如实提供有关资料，回答相关问询；

　　2. 根据“一检查一通报”要求，对贯彻实施档案法规工作的检查情况应以通报形式进行公布。针对执法检查中发现的问题，应予以通报并给被检查单位下发《责令整改通知书》限期整改；拒不整改或限期整改不到位的，予以立案查处，必要时按《档案管理违法违纪行为处分规定》移交任免机关或监察机关处理。

　　（五）监督检查措施

　　1. 县档案局加强对监督检查对象贯彻档案法规的事中监管，加大贯彻实施情况的过程性监管力度；

　　2. 县档案局不定期进行贯彻档案法规情况的后续监管抽查，加强事后监督。

　　二、本行政区域内机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作监督

　　（一）监督检查对象

　　本县行政区域内各机关、团体、企事业单位和其他组织

　　（二）监督检查内容

　　是否按照档案相关法律法规、规章制度、标准规范进行档案管理工作。

　　（三）监督检查方式

　　1. 每年从随机抽查检查对象名录库中随机抽查5%的单位；

　　2. 根据安全隐患大、档案工作较为薄弱的情况组织专项检查。

　　（四）监督检查程序

　　1. 县档案局对本县行政区域内各机关、团体、企事业单位实施随机检查，每年不少于1次。检查前提前告知被检查单位，检查时由2名以上档案监督指导人员或档案专家，出示有效证件，采取听取汇报、查阅资料、核查现场等方式进行检查，检查情况向被检查单位现场反馈。被检查单位应指定有关人员配合档案部门的检查工作，如实提供有关资料，回答相关问询；

　　2. 根据“一检查一通报”要求，对档案工作的监督检查情况应以通报形式进行公布。针对监督检查中发现的问题，应予以通报并限期整改；拒不整改或限期整改不到位的，予以立案查处，必要时按《档案管理违法违纪行为处分规定》移交任免机关或监察机关处理。

　　（五）监督检查措施

　　1. 县档案局加强对本县行政区域内各机关、团体、企事业单位档案工作的事中监管，加大过程性监管力度；

　　2. 县档案局不定期开展对本县行政区域内各机关、团体、企事业单位档案工作的后续监管抽查，加强事后监督。

附件3

　　仙游档案局随机抽查检查对象名录库

　附件4

　　仙游县档案局检查人员名录库

　　仙游县档案局

　　2017年5月30日